基金传真交易协议书

时间：2024-05-20 16:16:10 其他合同范本我要投稿

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基金传真交易协议书范本

　　随着社会一步步向前发展，大家逐渐认识到协议的重要性，协议的签订是双方或数方之间权利义务的最好规范。一般协议是怎么起草的呢？以下是小编整理的基金传真交易协议书范本，仅供参考，大家一起来看看吧。

基金传真交易协议书范本

基金传真交易协议书范本1

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　根据国家相关法律，法规的规定，为方便甲方对乙方管理的开放式基金进行申（认）购、赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。

　　一、本协议所称传真交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况。

　　二、本协议所指传真交易仅包括开户，申（认）购，赎回，撤单，分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。

　　三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的9：00—14：30（基金认购期为9：00—18：00）。乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。

　　四、乙方提交申（认）购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_________。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_________。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件。

　　五、乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的'指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

　　六、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。

　　七、甲方收到乙方传真的认／申购交易申请后，应在验证资金到帐后受理申请。若资金未到，以五日内资金实际到帐日为申请日，若五日内资金仍未到帐，则该申请将被视为无效申请。

　　八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后，应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请。如果帐户内基金余额不足，则该申请将被视为无效申请。

　　九、乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_________下载的相关交易申请表。

　　十、在本协议履行过程中，因不可抗力（例如：设备，线路故障等）而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。

　　十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

　　十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_________代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

基金传真交易协议书范本2

　　甲方：______________________

　　证件类型：__________________

　　证件号码：__________________

　　基金帐号：__________________

　　业务经办人：________________

　　传真电话：__________________

　　联系电话：__________________

　　地址：______________________

　　乙方：______________________

　　地址：______________________

　　电话：______________________

　　联系人：____________________

　　委托服务传真电话：___________

　　传真确认专线：______________

　　为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过友好协商，就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：

　　第一条　释义

　　除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　1.传真委托服务是一种由乙方提供给甲方的服务，旨在为那些在该公司开立直销交易账户的投资者即甲方，提供一种通过传真发送委托指令的方式来完成基金业务申请。具体操作方法为，甲方将填写好的基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员，以此完成基金业务申请的过程。

　　2.乙方目前接受的传真委托业务范围包括：基金账户开立，非重要客户资料修改（不包括投资者姓名、证件类型、证件号码以及指定银行账户的变更，以及其他乙方认为不适合通过传真办理的交易事项），认购、申购、赎回、撤单、基金转换、转托管、更改分红方式，以及其他乙方根据自身业务情况确定的事项。

　　3.投资基金账户是指由基金注册登记人为投资者开设的记录其持有特定开放式基金份额和变动情况的账户。

　　4.基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。

　　5.认购是指投资者在乙方发行的基金设立募集期内，向基金公司申请购买基金份额的行为。投资者根据自己的风险承受能力、投资目标和预期收益等因素，决定认购特定基金产品，并通过提交相应的申请和支付一定金额，获得该基金的份额所有权。认购是投资者参与基金市场的重要方式之一，通过认购基金产品，投资者可以分享基金所持有的各种投资资产的收益和风险。

　　6.申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份额的行为。

　　7.赎回：指基金持有人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。

　　8.基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。

　　9.基金转换是指投资者可以将自己持有的.某只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。此过程需要在投资者所持有的基金管理机构之间进行转换操作。

　　10.基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的。

　　11.T日：指销售员确认投资者有效申请的工作日；Tn日：指从T日起算起的第n个工作日（不包括T日）。

　　12.工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。

　　13.开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。

　　14.交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。

　　第二条　传真交易条件

　　1.甲方与乙方签订了《_________基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书》。

　　2.乙方已经在甲方的直销点成功开立交易账户，该交易账户将在本协议履行过程中保持正常交易状态。

　　3.甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴+密码”(机构投资者)或者“密码”(个人投资者)，甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。

　　4.甲方办理传真交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。

　　5.甲方已根据乙方的要求，如实、完整和准确地填写了由乙方提供的或从乙方官方网站上下载的相关交易申请表。

　　6.乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的9：30-15：00。

　　7.甲方如需办理传真认购或申购委托申请，应在当天15:00前将足够的认购或申购资金划至乙方指定银行账户；若甲方欲办理传真赎回、基金转换或转托管委托申请，则需确保在当天直销交易账户中持有足够的基金份额，否则该申请将被视为无效。

　　8.甲方提出赎回委托申请后，必须以传真方式进行交易。乙方在收到甲方寄出的原件后，将在两个工作日内将赎回款项划入甲方指定的银行账户。

　　9.甲方需要进行传真交易的转托管委托申请，乙方在收到甲方寄来的申请原件后的两个工作日内将执行转托管操作。

　　第三条　传真交易流程

　　1.甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请，乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。若甲方更换授权经办人或传真电话，应提出书面申请，经乙方确认后方可生效。

　　2.甲方办理传真开户业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的《开户许可证》或《开立银行帐户申请表》，填妥并加盖公章的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

　　(1)甲方办理传真资料变更业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

　　(2)甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

　　3.甲方在发送传真后，应立即通过电话联系乙方的直销机构，确认传真是否已收到以及其内容的准确性。如果甲方未能主动与乙方联系，乙方可根据甲方预留的联系方式，在办理委托之前联系甲方指定的人员。如果乙方无法联系到甲方指定的人员，但是传真内容清晰明确，并且申请表中的印章与预留的印章相符，则乙方可以接受委托申请；如果乙方无法联系到甲方指定的人员，并且传真内容不清晰或不明确，则乙方可以选择不受理该申请。

　　4.乙方直销业务人员应在处理完交易申请后将受理回单传真给甲方。

　　5.甲方在发出传真后，经乙方确认后的最晚处理时间不得超过2个日历日（以收到传真日期为准）。之后，甲方应立即将申请资料原件用特快专递寄送给乙方。

　　第四条　责任划分

　　1.甲方因违反法律法规，基金合同或乙方业务规则等使乙方无法执行甲方委托的，乙方不予受理，并不承担法律责任。

　　2.甲方承诺其提交的申请表中的印鉴和委托意愿真实有效。乙方不负审查义务，也不对此承担法律责任。甲方同意无论在任何情况下都不会以此为由向乙方提出权利主张或要求乙方承担责任。甲方必须确保根据本协议第二条第5项所提供的信息是完整、真实和准确的。若因甲方未能履行上述义务而导致甲方或任何第三方遭受损失，乙方将不对此承担任何责任。如果甲方的行为给乙方造成损失，甲方将负责赔偿。

　　3.鉴于甲方未能按照合约中规定的联系方式与乙方经办人进行沟通，导致乙方无法处理甲方的申请，因此乙方不承担责任。甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承担责任。

　　4.办理传真开户委托的，若甲方未能在2个日历日内(以邮戳为准)将申请资料原件以特快专递寄送乙方，乙方有权冻结甲方帐户直至乙方收到完整的开户资料原件。

　　5.由于传真设备故障造成乙方无法收到或收到的传真内容不清晰，不明确，不完整的，乙方可不予受理，并不承担法律责任。

　　6.因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任：

　　(1)由于地震、火灾、台风等自然灾害以及其他不可抗力因素，可能会导致停电、网络系统故障和电脑故障。

　　(2)因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转;

　　(3)法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件;

　　(4)由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使无法通过传真下达委托申请时;

　　(5)其他非人为因素及非乙方违反本协议的事项;

　　(6)法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。

　　第五条　协议的生效与终止

　　1.乙方有权对本协议的条款内容进行修改或增补。乙方应以书面形式将修改通知公告于其营业场所或以其他形式通知甲方。如甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提出书面异议，则视为甲方已经认可该修改。

　　2.在本协议签署后，如涉及相关法律法规、基金合同、招募说明书以及其他乙方和甲方共同遵守的文件进行修订，若导致本协议与修订内容不相适应的条款或内容将自行失效，但本协议其他条款和内容仍然有效。

　　3.本协议自双方签字之日起生效，发生下述情况时终止：

　　(1)双方书面同意;

　　(2)一方违约，另一方书面通知对方终止本协议;

　　(3)甲方撤销直销交易帐户或基金帐户;

　　(4)甲方因解散，合并等原因不再具有相应的民事行为能力;

　　(5)乙方作为基金管理人退任;

　　(6)因不可抗力使本协议无法继续履行;

　　(7)其他类似情况。

　　第六条协议双方若发生争议，应首先尝试通过协商和调解予以解决。如果协商和调解未能达成一致，任何一方都有权向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请。仲裁将按照该委员会届时有效的仲裁规则进行，并且仲裁裁决是最终且具有法律约束力的解决方式。

　　第七条　本协议未尽事宜，双方协商解决。

　　第八条　本协议一式_________份，甲方和乙方各执_________份，每份具有同等法律效力。

　　甲方(盖章)：_______________

　　法定代表人(签字)：_________

　　_________年__________月____日

　　签订地点：___________________

　　乙方(盖章)：_______________

　　法定代表人(签字)：_________

　　_________年__________月____日

　　签订地点：___________________

基金传真交易协议书范本3

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　乙方：______________

　　为了更好地满足乙方在甲方办理基金交易业务的需求，根据甲方相关规章制度，经过甲乙双方友好协商，就乙方使用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下独特约定。

　　一、甲方将接受乙方的传真交易申请，其中包括认购、申购和赎回。除了这些业务，甲方不会接受乙方办理任何其他业务的传真申请。

　　二、凡接受本协议的机构投资人，均应符合国家法律法规和开放式证券投资基金基金契约规定的要求。

　　三、甲方在收到乙方传真的认购、申购申请后，经过验证资金到账后即受理该申请。申购基金的价格计算以资金到达日和申请提交日两者中较晚日期的基金资产净值为依据。

　　四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。

　　五、乙方每次赎回时，其可赎回的`最小份额为1份基金单位，且赎回后的交易账户中至少需保留1份基金单位的份额。假设赎回后交易账户余额不足1份基金单位，甲方将自动对乙方该交易账户进行全部赎回处理，将账户中的余额转出。

　　六、乙方应根据甲方规定的基金开放日，将申请资料按照甲方要求发送给甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式详见附件，如有任何变更，甲方将提前通过公告方式通知，并以公告中更新的联系方式为准。

　　七、乙方在办理认购或申购时，需将以下资料传真给甲方：包括加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件以及加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

　　八、乙方提出赎回申请时，向甲方提交的资料包括：已加盖印章的申请表、经办人身份证件复印件以及基金账户卡的复印件。

　　九、乙方发送传真后，应立即致电甲方的直销中心，确认传真申请事宜。如果由于传真设备故障导致甲方未能收到乙方的传真申请，并且乙方未进行电话确认，那么甲方概不负责。

　　十、根据甲方对乙方开户文件或身份证明文件的认可，并根据指示人发出的传真，甲方将处理乙方的交易申请。如果甲方未收到、未完全收到或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别，或者乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则导致甲方无法执行的情况，甲方可以选择不执行，并对此不承担法律责任。

　　十一、乙方应在传真申请发出后的十个工作日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务三十个工作日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。

　　十二、本协议自双方签署之日起生效，并持续有效，直至甲方收到乙方书面通知终止本协议为止。

　　附件：(略)

　　甲方：_____基金管理有限公司乙方：

　　签章：签章：

　　__年__月__日 __年__月__日

基金传真交易协议书范本4

　　甲方：____有限公司

　　乙方(投资人)：

　　一、甲方将接受乙方的传真交易申请，其中包括认购、申购和赎回。除了这些业务，甲方不会接受乙方办理任何其他业务的传真申请。

　　二、凡接受本协议的机构投资人，均应符合国家法律法规和开放式证券投资基金基金契约规定的要求。

　　四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。

　　五、乙方每次赎回需达到1000份基金单位，以确保交易账户中仍有1000份基金单位。若赎回后交易账户余额低于1000份基金单位，甲方将自动将乙方该交易账户的所有余额进行全额赎回，并清空该账户余额。

　　六、根据甲方的要求，乙方应在甲方规定的基金开放日的时间段内，即上午9点至下午2点之间，将申请资料传真至甲方。具体的甲方传真、地址、电话等联系方式详见附件，如有任何变化，甲方将提前公告并将新的.联系方式作为准确的联系方式。

　　八、乙方提出赎回申请时，向甲方提交的资料包括：已加盖印章的申请表、经办人身份证件复印件以及基金账户卡的复印件。

　　十二、本协议自双方签署之日起生效，并持续有效，直至甲方收到乙方书面通知终止本协议为止。

　　甲方：___有限公司乙方：签章：签章：

　　_年 _月 _日 _年_ 月_ 日

基金传真交易协议书范本5

　　甲方：__________________

　　乙方：__________________

　　双方本着平等自愿的原则，经过充分协商，在国家有关法律法规的规定下，为了便于甲方对乙方管理的开放式基金进行申购、认购、赎回等交易，双方特此签订本协议，共同遵守并履行。

　　一、本协议所称传真交易是指乙方将填写完毕的交易申请表及所需相关资料通过传真发送给甲方指定人员，甲方指定人员收到后进行核实并确认受理该项业务，并将受理确认信息通过传真发送至乙方相关人员，从而完成交易申请的过程。

　　二、根据本协议约定，传真交易仅限于以下业务办理：开户、申（认）购、赎回、撤单及分红方式变更。除上述事项外，甲方不接受乙方提出的其他业务办理申请。

　　三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的开盘时间至收盘时间（基金认购期为每月1日至18日）。乙方应在甲方的直销中心办理基金账户和交易账户开立手续，并提供有效的印鉴样本备案。

　　四、乙方在申请认购时，应将以下文件传真至甲方指定的传真号码：_________。包括带有预留印章的认购申请表、经办人身份证件的复印件以及带有银行受理章的汇款凭证复印件。乙方在提交赎回申请时，应将以下文件传真至甲方指定的传真号码：_________。包括带有预留印章的赎回申请表和经办人身份证件的复印件。

　　五、乙方在发出传真后，应立即致电甲方直销中心以确认传真申请事宜。如果由于传真设备故障导致甲方未能收到乙方的.传真申请，并且乙方未能进行电话确认，那么甲方对此不承担任何责任。甲方仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真来处理乙方的交易申请。如果甲方未收到、未全部收到或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别，或者乙方违反法律法规、基金合同或甲方业务规则等情况使甲方无法执行，那么甲方有权选择不执行，并对此不承担任何法律责任。

　　六、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。

　　七、甲方收到乙方书面的认/申购交易申请后，应在核实资金到账后受理申请。如资金未及时到账，将以资金实际到账日起五个工作日内为准作为申请日。若五个工作日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效。

　　八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后，应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请。如果帐户内基金余额不足，则该申请将被视为无效申请。

　　九、乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站__________________下载的相关交易申请表。

　　十、在本协议履行过程中，因不可抗力(例如：设备，线路故障等)而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。

　　十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。

　　甲方(盖章)：_________

　　代表人(签字)：_______

　　_________年____月____日

　　乙方(盖章)：_________

　　代表人(签字)：_______